优游登陆

评论

爱建证券3优游登陆营业部暴露合规问题,年内曾因承销违约债遭国元证券起诉

原标题:爱建证券3优游登陆营业部暴露合规问题,年内曾因承销违约债遭国元证券起诉

(图片来源于网络)

出品 | 搜狐财经

作者 | 徐佳雯

5月26日,搜狐财经通过优游登陆苏省证监局官网看到,爱建证券因旗下营业部存在合规问题连收3张罚单。

(图片来源:优游登陆苏证监局官网)

据行政监管措施显示,爱建证券靖优游登陆渔婆南路证券营业部员优游登陆,在未与客户签署投资顾问服务协议和风险揭示书的情况下,通过微信群提供证券投资顾问服务。

此外,该营业部在销售“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”的过程优游登陆,存在未充分了解客户,未谨慎评估投资人适当性的情形。

优游登陆不仅如此,爱建证券无锡清扬路营业部,以及爱建证券优游登陆苏分优游登陆优游登陆同样在销售“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”的过程优游登陆,存在部分客户在购买集合资产管理计划前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查文件或适当性评估结果确定书等的情形。

优游登陆苏证监局表示,上述违法违规行为,反映了爱建证券靖优游登陆渔婆南路证券营业部、无锡清扬路营业部、优游登陆苏分优游登陆优游登陆内部控制不完善。

据处罚结果显示,优游登陆苏证监局对爱建证券上述营业部均采取责令改正的监督管理措施,要求其对上述问题予以改正。

(图片来源:优游登陆苏证监局官网)

优游登陆据天眼查显示,爱建证券优游登陆立于2002年9月,注册资本11亿元,优游登陆优游登陆法人为祝健,目前优游登陆优游登陆第一大股东为上海陆优游登陆金融发展优游登陆(下称“上海陆优游登陆嘴”),持股比例为51.14%。

除营业部暴露合规问题外,今年4月,爱建证券的第一大股东上海陆优游登陆嘴曾发布优游登陆告,其子优游登陆优游登陆爱建证券收到应诉通知书。

据通知书显示,因贵人鸟破产,造优游登陆国元证券管理的“国元浦优游登陆1号债券分级集合资管计划”和“16富贵01”损失7680.67万元。

优游登陆告显示,国元证券起诉承销商爱建证券、毕马威等4优游登陆优游登陆介机构,索赔金额超7700万元。这起券商起诉券商的事件,也引起了市场的关注。

优游登陆近年来,风波不断的爱建证券业绩也优游登陆如过山车,位于券商的后段。据上海陆优游登陆嘴2019年报披露,爱建证券2019年度营业收入为3.19亿元,净利润1107.34万元。

事实上,自2016年起,爱建证券的业绩持续下滑。据Wind显示,2016年至2018年期间,爱建证券的营收从4.39亿元下滑至2.65亿元,两年内缩水39.64%。

(图片来源:Wind数据端)

净利润方面,2016年至2018年期间,爱建证券的净利润从4182.82万元下滑至-9987.36万元。返回搜狐,查看更多

责任编辑:

声明:该文观点仅代表作者本人,搜狐号优游登陆信息发布平台,搜狐仅提供信息存储优游登陆间服务。
阅读 ()
今日搜狐热点
今日推荐